Compliance Officer internacional

CURSO DE FORMACIÓN PARA​
PROFESIONALES DE INTEGRIDAD, ÉTICA Y COMPLIANCE BAJO ESTÁNDARES INTERNACIONALES.
iCECOM​.

Prepárate para dar el siguiente paso en tu carrera internacional en compliance. 

Comply Latam es el único Centro Formador autorizado por ASCOM en México y en Estados Unidos de América,  para quienes buscan capacitarse y hacer el examen para la Certificación Internacional iCECOM* de la Asociación Española de Compliance.

La inscripción incluye el valor del examen de certificación en la convocatoria para el examen programado para el 12 de julio de 2025 de iCECOM*. 

Reserva tu lugar. Cupo limitado.
Write your awesome label here.

Objetivo general 

Brindar un programa ejecutivo de capacitación de alcance global que permite formar a quienes buscan prepararse para presentar el examen de certificación internacional de Compliance iCECOM de la Asociación Española de Compliance ASCOM y fortalecer su desempeño profesional en funciones de Integridad Corporativa, (Ética y Compliance) en organizaciones públicas y privadas.

Dirigido a:

  • Compliance Officers/ Oficiales de Cumplimiento.
  • Juristas.
  • Áreas de Riesgo, Control Interno y Auditoría.
  • Recursos Humanos y
  • Profesionales de cualquier disciplina en el ámbito privado o público, que buscan capacitarse en Ética y Compliance a nivel internacional.

Aprende con expertos

Conoce algunos miembros de nuestro equipo docente.
Imelda
Álvarez Estrada
Empty space, drag to resize
CEO y fundadora
Comply Latam | México.

Más de 20 años de experiencia Internacional en Integridad Corporativa (Ética y Compliance). 
Actualmente capacita y asesora diversas industrias. 
Ocupó puestos directivos de integridad, Compliance y legal en México y para Latinoamérica.. 
Es conferencista internacional desde 2012 y consejera en programas especializados desde 2010. 

https.//www.complylatam.com/
es/acerca-de-nosotros/


Alaín
Casanovas
Empty space, drag to resize
Socio responsable Compliance
KPMG España

En su carrera profesional ha ocupado el cargo de secretario del Consejo en diversas organizaciones multinacionales y ha asesorado en el diseño e implantación de modelos de cumplimiento y prevención penal. 

Alain Casanovas - KPMG España

Javier
Navarro
Empty space, drag to resize
Consultor Senior Data Privacy, Anti Bribery & Corruption
Cuenta con más de 13 años de experiencia en la implementación de programas de Cumplimiento, Sanciones, Anti-Soborno, Ética y Conducta, FATCA, CRS, Privacidad de Datos, Seguridad de la Información y Continuidad del Negocio en distintas instituciones de Sistema Financiero Mexicano, entre las que destacan CitiBanamex, MetLife y actualmente en AXA Seguros.
Daniela
Juárez
Empty space, drag to resize
Privacy Counsel 
Mastercard | Latinoamérica y el Caribe

Abogada especializada en Privacidad, Protección de Datos Personales y Gobierno de Datos, con más de 10 años de experiencia, pionera en la región de LATAM. Daniela es egresada de licenciatura y maestría de la Universidad de las Américas, Puebla.
Daniela Juarez | LinkedIn

Luis Manuel
Rodríguez Rivero
Empty space, drag to resize
Socio fundador
Abogado especialista en Derecho de la Competencia Económica y Derecho Administrativo.
Ledesma & Rodríguez Rivero | México
Ha publicado diversos artículos en materia Constitucional, de Juicio de Amparo y Derecho de la Competencia Económica. Es coautor del libro “Competencia Económica. Estudios de Derecho, Economía y Política”, editado por el Instituto Tecnológico Autónomo de México.
Luis Manuel Rodríguez Rivero | LinkedIn
Sergio
Huacuja
Empty space, drag to resize
Socio - Director
Huacuja Betancourt y Haw Mayer Abogados, S.C. | México
Fundador y Ex Coordinador de la Comisión Anticorrupción de la Barra Mexicana, Colegio de Abogados.
Profesor de Posgrado en la Escuela Libre de Derecho en las especialidades de Derecho Penal y Derecho Público; de la Maestría en Derecho Administrativo de la Universidad Panamericana y del Instituto Nacional de Administración Pública.
Sergio Eduardo Huacuja Betancourt | LinkedIn
Carlos
García
Empty space, drag to resize
Director de Ética & Compliance para Latinoamérica
UBER | Latinoamérica
Cuenta con más de 20 años de experiencia profesional,  es maestro en Derecho Corporativo por la Universidad Panamericana (México) y candidato al grado de Doctor en Derecho.Carlos también posee la certificación en Ética y Cumplimiento de INSEAD (Francia) y completó un programa de negocios AD en el Instituto Panamericano de Alta Dirección Empresarial (IPADE).
Carlos A. García Jiménez | LinkedIn
Ángeles
Álvarez
Empty space, drag to resize
Directora de Tecnologías de Información y Operaciones
Comply Latam | México
Más de 29 años de experiencia en desarrollo de Sistemas Computacionales.
Es Maestra en Administración de Tecnologías de Información con especialidad en Rediseño de Procesos e Ingeniera en Sistemas Computacionales por el Tecnológico de Monterrey,   
Angeles Alvarez | LinkedIn
Gerardo 
González
Empty space, drag to resize
Director de Auditoría Interna |  Advisory Plus (A+)
25 años de experiencia en Administración de riesgos, Auditoría, Administración de Proyectos, Control Interno, Gobierno Corporativo, Finanzas, Solvencia II, Cumplimiento y SOX.  
Gerardo (Gerardo) González | LinkedIn
Clivetty
Martínez
Empty space, drag to resize
Consultora Senior  en Gobierno Corporativo, Gestión de Riesgos  y Privacidad | Granite GRC USA
Más de 25 años de experiencia en compliance en el cuidado de la salud. 
Ha sido VP y Chief Compliance Officer en varias compañías multinacionales. 
Dr. Clivetty Martinez, Ph.D, CCEP, CHC, MOT | LinkedIn
Juan Luis 
Fuentes
Empty space, drag to resize
Director Healthcare Compliance Government Affairs & Policy, Corporate Functions Americas I Johnson & Johnson

Abogado especializado en derecho corporativo, comercial y laboral, con una amplia experiencia en corporaciones multinacionales y multiculturales, en negocios de consumo/retail/mayorista, distribución, servicios, franquicias y la industria farmacéutica

Juan Luis Fuentes | LinkedIn

Temario

Módulo 1. Introducción a la función de Compliance en las organizaciones

  • 1.1 Origen y evolución de la función de Compliance
  • 1.2. Definición de Compliance
  • 1.3. El propósito de la función de Compliance
  • 1.4. Responsabilidades de la función de Compliance
  • 1.5. Requisitos para establecer una función de Compliance
  • 1.6. Principales elementos de un programa de Compliance eficaz
  • 1.7. Estándares o marcos de referencia para sistemas de Compliance

Módulo 2. La relación entre ética y Compliance 

  • 2.1.  Origen y evolución de la ética empresarial
  • 2.2. Orígenes y desarrollo de la ética empresarial
  • 2.3. Principales teorías que se aplican a la ética empresarial
  • 2.4. El valor añadido que aporta una gestión ética de las organizaciones
  • 2.5. Ética empresarial y Compliance

Módulo 3. Norma ISO 37301. Sistemas de gestión de Compliance. Requisitos con orientación para su uso

  • 3.1. Estructura 
  • 3.2. Objeto y campo de aplicación
  • 3.3. Definiciones
  • 3.4. Contexto de la organización
  • 3.5. Liderazgo
  • 3.6. Planificación
  • 3.7. Apoyo
  • 3.8. Operación
  • 3.9. Evaluación del desempeño
  • 3.10. Mejora

Módulo 4. Buenas prácticas de la función de Compliance

  • 4.1. Liderazgo y cultura de Compliance 
  • 4.2. Las tres líneas de defensa 
  • 4.3. Plan anual de Compliance 
  • 4.4. Información y Reporte 

Módulo 5. Responsabilidad social y buen gobierno corporativo 

  • 5.1. Responsabilidad social corporativa 
  • 5.2. Buen Gobierno Corporativo 
  • 5.3. Gobernanza en la empresa 

Módulo 6. El Compliance Officer 

  • 6.1. Puestos y estructuras relacionadas con la función de Compliance
  • 6.2. Roles y responsabilidades del Compliace Officer 
  • 6.3. Competencias y habilidades del Compliace Officer 
  • 6.4. Características y requisitos de la función de Compliance 
  • 6.5. Relación de Compliance con otros departamentos 

Módulo 7.  Gestión de riesgo de Compliance 

  • 7.1. El papel estratégico de la gestión de riesgos y cómo abordarla 
  • 7.2. Definición de riesgos de Compliance  
  • 7.3. Gestión de riesgo de Compliance según la norma ISO 31000 
  • 7.4. Diligencia debida y prevención de conflictos de intereses 

Módulo 8. Normativa interna de las organizaciones 

  • 8.1. Código de conducta, políticas y procedimientos 
  • 8.2. Autorregulación y Compliance 
  • 8.3.  Integridad Corporativa en el ambiente laboral

Módulo 9.  Canales de denuncia e investigaciones

  • 9.1. Denuncia de irregularidades: antecedentes y definiciones 
  • 9.2. Regulación de los canales de denuncias 
  • 9.3. Derechos del denunciante y denunciado 
  • 9.4. ISO 37002 - Sistemas de gestión de la denuncia de irregularidades. Directrices 
  • 9.5. Proceso de gestión del canal de denuncias 
  • 9.6.Medidas disciplinarias e incentivos 

Módulo 10. Comunicación, formación y sensibilización 

  • 10.1. Comunicación 
  • 10.2. Formación 
  • 10.3. Sensibilización 

Módulo 11. Monitoreo de Compliance 

  • 11.1. Procedimientos internos de monitoreo 
  • 11.2. Plan de monitoreo de Compliance 
  • 11.3. Ejecución del monitoreo 

Módulo 12. Prevención del riesgo penal de las personas jurídicas 

  • 12.1. Antecedentes relevantes 
  • 12.2. La responsabilidad penal de la persona jurídica en el Código Penal español 
  • 12.3. Diseño e implantación de un modelo de organización y gestión eficaz para la prevención de delitos de las personas jurídicas 
  • 12.4. Norma UNE 19601:2017 sobre Sistemas de Gestión de Compliance penal 

Módulo 13. Prevención del soborno y de la corrupción 

  • 13.1. Introducción y antecedentes relevantes 
  • 13.2. Principales aspectos de un programa de Compliance anticorrupción 

Módulo 14. Prevención del blanqueo de capitales (lavado de dinero) y financiación del terrorismo 

  • 14.1. Antecedentes y conceptos 
  • 14.2. La regulación sobre la prevención del blanqueo de capitales (lavado de dinero)
  • 14.3. Organismos relacionados con la prevención del blanqueo de capitales, la financiación del terrorismo y de la proliferación 
  • 14.4. Fases del blanqueo de capitales, financiación del terrorismo y de la proliferación 
  • 14.5. Obligaciones básicas de los sujetos obligados para la prevención del blanqueo de capitales y financiación del terrorismo 

Módulo 15. Defensa de la competencia 

  • 15.1. Conceptos básicos en materia de defensa de la competencia 
  • 15.2. Posibles consecuencias derivadas de la infracción del derecho de la competencia  
  • 15.3. Diseño e implantación de un programa de Compliance de defensa de la competencia 

Módulo 16.  Prevención del abuso de mercado 

  • 16.1. Información privilegiada 
  • 16.2. Manipulación de mercado 

Módulo 17. Protección de datos y privacidad 

  • 17.1. Protección de datos personales y “habeas data” 
  • 17.2. Modelos normativos de Privacidad y Protección de datos 
  • 17.3. Principios rectores de la Privacidad y la Protección de Datos Personales 
  • 17.4. El papel del Compliance Officer y la Protección de Datos Personales 

Módulo 18. Protección al consumidor 

  • 18.1. Derechos básicos de los consumidores y usuarios 
  • 18.2. Aspectos relevantes en los contratos con consumidores 
  • 18.3. Condiciones generales de contratación 

Módulo 19. Compliance en el sector público Módulo 

  • 19.1. Definición y alcance de sector público 
  • 19.2. La función de Compliance en el sector público 
  • 19.3. Justificación de modelos de integridad en el sector público 
  • 19.4. Principales riesgos que hay que gestionar en el sector público 
  • 19.5. Principales retos y dificultades 
  • 19.6. Recomendaciones 

Módulo 20. Compliance en la era digital 

  • 20.1. Antecedentes y conceptos 
  • 20.2. Normativa de referencia 
  • 20.3. Riesgos, amenazas y medidas de control 
  • 20.4. Políticas internas en este ámbito 
  • 20.5. Mecanismos de prevención 
  • 20.6. Desconexión digital 
  • 20.7. Cumplimiento e Inteligencia Artificial 

Horas efectivas de estudio

60+ horas lectivas.
Las clases se imparten por especialistas incluyendo docentes, conferencistas reconocidos, miembros de consultorías internacionales y Compliance Officers con responsabilidades en ambientes multiculturales, la gran mayoría con experiencia profesional de más de 20 años en su materia. 

Requisitos de inscripción de los participantes

Write your awesome label here.

 Grado de educación superior. Contar con título de licenciatura o equivalente;

 Tecnológicos. Contar con equipo de cómputo, tener conocimientos intermedios de navegación de Internet, contar con correo electrónico, y conexión a internet estable.

 Solicitud. Enviar el formato de inscripción con la información requerida a: complyacademy@complylatam.com

 Pago.
     Cubrir el valor de la inscripción personal de usd$1,590.00 (Mil quinientos noventa dólares americanos) con nuestro centro formador virtual en Estados Unidos de América o de $31,900.00 M.N. (Treinta y un mil novecientos pesos mexicanos, 00/100 M.N. más IVA) con nuestro centro formador virtual en México. El pago debe realizarse a través de un medio electrónico, no se acepta dinero en efectivo.  
    
       Este pago único ya incluye el costo del examen para la certificación de iCECOM en la convocatoria del 12 de julio de 2025. Los datos personales necesarios para la inscripción en el examen de iCECOM son compartidos con la Asociación Española de Compliance (ASCOM), cuya política de privacidad se encuentra disponible en su página web.

Pregunta por nuestro descuento para grupos y facilidades de pago.

 Acuerdo. El envío del formato y el pago implican el conocimiento y acuerdo previo del contenido y características del programa, así como con los requisitos de permanencia y egreso del Curso de Preparación para el examen de Certificación Internacional de Compliance iCECOM de la Asociación Española de Compliance mencionados en el documento de registro.

Las solicitudes de reserva de lugares de inscripción siguen un riguroso orden de presentación y pago. Cupo limitado. 

El periodo de inscripción para el curso de formación para la preparación del examen de la convocatoria del 12 de julio de 2025 se abrirá en febrero de 2025. Reserva tu lugar, escribiendo a complyacademy@complylatam.com. 


Perfil de egreso del curso

Al finalizar:
    • Entenderás los principios esenciales sobre Integridad Corporativa.
    • Adquirirás conocimientos profesionales sobre Compliance en el ámbito Internacional.
    • Fortalecerás habilidades para aplicar estrategias en tu organización para implementar altos estándares éticos y de cumplimiento.
    • Habrás recibido formación de profesionales en la materia, incluyendo los conocimientos requeridos por los materiales para el examen de la Certificación iCECOM. 

Requisitos de egreso del curso

Acreditar las evaluaciones por módulo. Participar en las sesiones en vivo en línea y asincrónicas, realizar tareas de control que le sean asignadas. 

Certificación iCECOM

Para obtener la certificación de iCECOM, es necesario aprobar el examen de certificación administrado directamente por la Asociación Española de Compliance (ASCOM).

El curso de formación no asegura la obtención de la certificación iCECOM, la cual depende de la acreditación del examen de forma independiente. 

Comply Latam realiza el proceso de inscripción en el examen de los participantes en este curso de formación con base en los estándares de iCECOM.

La gran mayoría de nuestros participantes ha logrado acreditar su examen.
Nota: El programa, el equipo docente y las fechas quedan sujetas a cambio por situaciones de salud o agenda. Los horarios de ciertas clases podrían variar.

Déjanos tus datos para enviarte más información

NOMBRE
ORGANIZACIÓN
CORREO ELECTRÓNICO
MENSAJE
¡Muchas gracias!

Próximamente recibirás un mensaje con la información del lanzamiento.
Plataforma de aprendizaje en línea, en directo e híbrida de Comply Latam, S.C. para brindar capacitación de alto nivel sobre temas especializados en materia de Integridad Corporativa (Ética y Compliance). 

Ligas de interés

Encuéntranos en:

Comply Latam, S.C. Todos los derechos reservados Copyright © 2025.